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  • 港证监炮轰港交所上市审批5宗罪 直指走政总裁李幼添
    时间:2020-07-25   作者:admin  点击数:

    新浪港股讯 据港媒报道,香港香港证监会周四发外《就营业所规管上市事宜的外现而作出的检讨通知》(以下简称通知),花了不少笔墨探讨香港营业所(00388)管理湮没益处冲突之事宜,列出五大题目,直言该所的营业部分以前处理企业上市时的做法有影响上市部的监管职能和自力性之疑心,而在实走上市部与其他部分“职能分隔”上亦有不能。

    香港证监会于2018年抽出六宗上市个案钻研,并得出提出。该通知重点检讨港交所对湮没益处冲突的管理等四个周围。所谓“港交所各营业单位”,指的是港交所走政总裁(李幼添)、负责推广始次公开招股服务及平台的环球上市服务部,以及负责就有意上市申请人上市计划及与他们疏导的集团战略策划部。

    就管理湮没益处冲突一环,香港证监会不益看察到,港交所营业走政人员未必为求上市部更快回覆特定申请人,重複挑及相关申请人的可取性,或将电邮抄送至身为上市主管之汇报上级的李幼添。该会直言这类走为不适答,恐对上市部实走监管义务的外现及相关不益看感造成负面影响。

    香港证监会又挑到,港交所各营业相关部分为求浅易,会邀请上市部出席申请人之营业介绍简报会。别名前上市主管向香港证监会外示,他曾获港交所走政总裁邀请出席这栽说相符简报会,但有一次则拒绝。尽管上市部和港交所各营业相关部分之后别离与该公司会面,惟上市主管却请求与会的上市部走政人员向李幼添发送简短便条,交代会面细目。

    香港证监会认为,港交所上市部高级走政人员答十足避免与该所营业走政人员一路出席简介会,由于当营业相关部分在走政总裁主办的会议上清晰地倾销营业时,新闻中心即使上市主管及上市部高级走政人员只是单纯出席会议,亦能够会损坏其上市监管职能在不益看感上的自力性。

    而在通知挑及的另一个个案中,港交所营业部分认为该宗上市意义强大,疑展现施压的情况。在申请人递交申请前,其法律顾问稀奇地将与上市部的去来书信,抄送至港交所各营业相关部分。

    及后,别名营业所走政人员向上市主管发出电邮,明言“将会向该申请人传达大致正面的新闻”。该名人士又曾向李幼添、上市主管、数名高级走政人员及上市部发电邮,指“代生手政总裁重申,(该公司)对香港和港交所来说都相等重要”。

    另外,香港证监会认为,固然港交所于2018年设有实走“职能分隔”的制度及程序,但该所异国挑供优裕指引、培训教材或其他内部文件。与此同时,香港证监会检视港交所2018年上市个案时留神到,上市部有几次于挑交予上市委员会的通知当中,异国处理或识别出申请人是否适答上市或相符上市资格的强大题目,提出该部答添强相关申请人是否“适答上市”的分析。

    港交所说话人则外示,感谢香港证监会在通知中向联交所挑出的提出,该所将会不息与香港证监会周详组相符,完善和进一步升迁上市制度的竞争力。

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